拍賣監(jiān)管新規(guī)或?qū)⑼苿?dòng)私洽

3月1日起正式施行

1月5日，國(guó)家工商行政管理總局對(duì)《拍賣監(jiān)督管理暫行辦法》進(jìn)行了修訂，公布了新《拍賣監(jiān)督管理辦法》。對(duì)于刪除“不經(jīng)拍賣競(jìng)價(jià)程序處分拍賣標(biāo)的”的條文，業(yè)界人士認(rèn)為這表明新辦法對(duì)拍賣市場(chǎng)的干預(yù)減弱，并可能形成對(duì)拍賣行私人洽購業(yè)務(wù)的推動(dòng)。據(jù)悉《拍賣監(jiān)督管理辦法》自2013年3月1日起施行。

12年改革

新辦法進(jìn)一步完善

目前，除《拍賣法》以外，工商部門對(duì)拍賣行為實(shí)施監(jiān)管的主要依據(jù)是國(guó)家工商局2001年3月頒布的《拍賣監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)。由于相關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整以及拍賣業(yè)的快速發(fā)展，國(guó)家工商行政管理總局表示新公布的《拍賣監(jiān)督管理辦法》對(duì)《暫行辦法》的具體修改，主要集中在解決相關(guān)法律法規(guī)已經(jīng)廢止的問題、對(duì)現(xiàn)有規(guī)定的完善、增設(shè)新的規(guī)定三個(gè)方面。

簡(jiǎn)化程序七天內(nèi)改為當(dāng)日前

備案管理制度是這次修訂的重點(diǎn)。新公布的《拍賣監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定主要從五個(gè)方面進(jìn)一步完善了拍賣備案制度，并對(duì)部分程序進(jìn)行了簡(jiǎn)化。其中明確了拍賣備案受理時(shí)限與增加網(wǎng)上備案的新方式最引人關(guān)注。在新辦法第五條中，不再將受理備案的時(shí)間限制在“拍賣日前七天內(nèi)”，拍賣企業(yè)只要在拍賣活動(dòng)當(dāng)日前到工商機(jī)關(guān)備案即可，增強(qiáng)了拍前備案在時(shí)間上的靈活性。而增加了網(wǎng)上備案的新方式，通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行拍賣備案可以節(jié)省當(dāng)事人的時(shí)間，提高備案工作效率。

行政手段減弱對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)

工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)拍賣市場(chǎng)的管理與干預(yù)進(jìn)一步減弱。特別是《拍賣監(jiān)督管理辦法》第十二條競(jìng)買人與拍賣企業(yè)之間不得有下列惡意串通行為中，刪除了《暫行辦法》中“不經(jīng)拍賣競(jìng)價(jià)程序處分拍賣標(biāo)的”的行為。此外，根據(jù)工商機(jī)關(guān)監(jiān)管執(zhí)法理念的轉(zhuǎn)變和拍賣業(yè)快速發(fā)展的實(shí)際情況，新辦法不再將“工商行政管理機(jī)關(guān)可實(shí)施拍賣現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管”的內(nèi)容單列一款，僅在第八條中規(guī)定“拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣現(xiàn)場(chǎng)公布工商行政管理機(jī)關(guān)的監(jiān)督電話”。

■專家說法

拍賣研究中心名譽(yù)主任王鳳海

法規(guī)條款還需更加完善

王鳳海表示,對(duì)照《辦法》與《暫行辦法》，雖然并無太多實(shí)質(zhì)性變化，但其個(gè)別條文的修改，卻體現(xiàn)出市場(chǎng)監(jiān)管在向著合理、寬松、更具操作性方向發(fā)展。例如《辦法》不再將受理備案的時(shí)間限制在“拍賣日前七天內(nèi)”，拍賣企業(yè)只要在拍賣活動(dòng)當(dāng)日前到工商機(jī)關(guān)備案即可，增強(qiáng)了拍前備案在時(shí)間上的靈活性。

刪除了《暫行辦法》中“不經(jīng)拍賣競(jìng)價(jià)程序處分拍賣標(biāo)的”的行為，此項(xiàng)規(guī)定減少了對(duì)當(dāng)事人行為自治的行政干預(yù)，為拍賣業(yè)與國(guó)際接軌留下了相應(yīng)的空間。

但是王鳳海指出，在我國(guó)拍賣市場(chǎng)中，最大的問題是有很多非拍賣企業(yè)擅自從事拍賣活動(dòng)，理應(yīng)由工商行政管理部門給予相應(yīng)的處罰并給予管理，至今我們?nèi)匀豢床坏较鄳?yīng)的條款，不得不說留下些許遺憾。

北京天問國(guó)際拍賣有限公司總經(jīng)理季濤

利于發(fā)揮企業(yè)自律作用

季濤表示，新的《監(jiān)管辦法》強(qiáng)調(diào)，按照有關(guān)規(guī)定，拍賣備案不是行政許可，拍賣活動(dòng)是否在工商機(jī)關(guān)備案不影響其效力，也不會(huì)給拍賣企業(yè)帶來過重的負(fù)擔(dān)。這對(duì)于糾正以往在國(guó)內(nèi)很多地方存在著的工商管理部門審批拍賣會(huì)，有權(quán)否定拍賣結(jié)果的觀念和做法，更加有利于發(fā)揮企業(yè)的自律作用，促進(jìn)市場(chǎng)的更大發(fā)展。

而刪除了對(duì)“不經(jīng)拍賣競(jìng)價(jià)程序處分拍賣標(biāo)的”的行為的限制。季濤指出，有可能形成對(duì)拍賣行私人洽購業(yè)務(wù)的推動(dòng)。從1997年我國(guó)《拍賣法》實(shí)施和2001年執(zhí)行《暫行辦法》以來，國(guó)內(nèi)工商管理部門一直本著拍賣行只能拍賣不能做普通銷售的原則進(jìn)行管理，拍賣企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照上營(yíng)業(yè)范圍原則上是不能出現(xiàn)變賣、銷售的字樣的。而國(guó)外的藝術(shù)品拍賣企業(yè)既能拍賣還能“私人洽購”相結(jié)合，而原先的《暫行辦法》在很大程度上限制著拍賣企業(yè)的手腳。新的《監(jiān)管辦法》中的這一修改有利于去掉這一限制，表明今后工商管理部門有可能進(jìn)一步放開拍賣企業(yè)的經(jīng)營(yíng)方式。

■拍行反應(yīng)

北京華辰拍賣有限公司董事長(zhǎng)甘學(xué)軍

過多干預(yù)不利市場(chǎng)發(fā)展

甘學(xué)軍表示,新的《監(jiān)管辦法》簡(jiǎn)化了原有的程序，操作性更強(qiáng)，體現(xiàn)了工商管理部門對(duì)拍賣行業(yè)進(jìn)一步的關(guān)切。刪除“不經(jīng)拍賣競(jìng)價(jià)程序處分拍賣標(biāo)的”的行為，說明主管部門對(duì)拍賣的研究更加細(xì)化與熟悉，但是不會(huì)直接形成對(duì)拍賣行私人洽購業(yè)務(wù)的推動(dòng)。拍賣主要是一種平臺(tái)的交易，而不一定局限于是競(jìng)價(jià)的方式。《拍賣法》中規(guī)定拍賣必須是公開的，私下洽購的形式缺乏法律中公開、公告這一環(huán)節(jié)，在法律條文中還有障礙。拍賣行主要的業(yè)務(wù)還是在公開的拍賣上，大量的私下洽購的業(yè)務(wù)現(xiàn)在還是為時(shí)過早。對(duì)拍賣行而言，私下洽購在法律上即使成立，它在拍賣行的業(yè)務(wù)中也只是副業(yè)。

甘學(xué)軍強(qiáng)調(diào),中國(guó)拍賣市場(chǎng)發(fā)展二十多年來，藝術(shù)品市場(chǎng)發(fā)展過程中會(huì)遇到很多問題，但是解決問題必然還是依靠市場(chǎng)本身。主管部門對(duì)市場(chǎng)過多地干預(yù)，甚至有些規(guī)定太具體，實(shí)施有困難反而不利于市場(chǎng)的發(fā)展。